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中国贸促会法律部   曹晶

     代理申请仲裁裁决的境外承认和执行是我部一直以来开展的日常法律服务项目之一，随着仲裁作为争议解决方式被广泛接受和适用，仲裁裁决的境外承认和执行业务也与日俱增。我部近年代理了多起仲裁裁决境外承认和执行案，以在欧洲执行的案件居多。现结合本人承办该类案件中的体会，着重介绍仲裁裁决境外承认、执行过程中需注意的相关事项，抛砖引玉，供大家参考指正。

 

     一、确认境外承认和执行地是否是《纽约公约》成员国及执行期限

 

      一旦仲裁裁决需要在境外承认和执行，首先需要确定的是承认和执行地国是否为《承认及执行外国仲裁裁决公约》的成员国，由于该公约于1958年在纽约通过，因此被简称为《纽约公约》。目前，已有145个国家和地区加入了《纽约公约》，我国于1986年12月正式加入该公约，成为其成员国，1987年4月22日该公约正式对我国生效。

      其次要注意承认和执行地国在加入公约时所做出的保留，例如我国在加入公约时，做出了互惠保留声明和商事保留声明。成员国加入时候所做的保留可通过国内法予以撤销，例如，瑞士通过《瑞士联邦国际私法》第194条和最高法院的解释撤销了其在加入公约时所做的互惠保留，意味着无论该外国裁决的做出地国家是否是《纽约公约》的缔约国，都应适用《纽约公约》在瑞士进行承认和执行。因此，需要确定保留是否对于仲裁裁决的承认和执行存在影响。

      仲裁裁决在境外承认和执行前掌握承认和执行地规定的期限也非常重要。曾经有一位当事人来咨询时，最焦虑的问题就是关于申请承认和执行的期限问题。当事人当时误以为各国仲裁裁决的执行期限与我国是相同的。我国《民事诉讼法》规定，双方当事人均为法人或其他组织的，仲裁裁决申请执行的期限应为6个月，若一方为自然人的，则期限为一年。申请执行期限的计算，应从作为被执行人收到仲裁裁决书的次日起算，裁决书指定履行期限的，从履行期限期满次日起生效，经过6个月期满。

      但事实上，《纽约公约》对于申请在国外执行的期限问题未做出规定，具体的期限由各成员国自行决定，例如美国规定的期限为3年，英国为6年，泰国为1年。一般成员国法院是不会受理承认和执行已超过期限的仲裁裁决的。

当事人事后告诉我们，当时他是抱着最后一线希望向我部咨询，他庆幸自己没有放弃，否则40多万美元的胜诉仲裁裁决将成为一张废纸。建议当事人在获得仲裁裁决后一定要尽早启动执行程序，同时更需要清楚地掌握承认和执行地国规定的执行期限，避免仲裁裁决因为超过期限而被拒之门外，之前所有的努力将付之一炬。

 

    二、了解被执行人可供执行的财产状况

 

      申请仲裁裁决的境外承认和执行前，建议当事人对被执行人的财务状况进行了解。如果被执行人根本没有可供执行的财产，那么申请人盲目的启动承认和执行程序就可能会承受更大的损失。

      仲裁裁决的境外承认和执行申请，可能发生的费用包括法律文书的翻译、认证费用、律师费、法院收费等，上述费用会在几万至十几万人民币之间不等，而了解被申请人的财务情况一般需要承担的费用在伍仟至壹万人民币左右。有的申请人心疼调查费用，结果却发现省小钱吃大亏。

      同时需要提醒的是调查被申请人的财务情况后要尽快启动承认和执行程序，因为曾遇到过一起案件，调查时被执行人的财务状况良好，因各种原因申请人未能及时申请，拖沓了半年之久，结果被执行人经营情况就在这半年之内急剧恶化，最后导致申请人未执行到任何财产。所以，申请人程序上的怠慢很可能需要付出惨痛的代价。

 

   三、准备申请仲裁裁决承认与执行的法律文书

 

      向成员国当地法院提交仲裁裁决的境外承认和执行的申请，需按照《纽约公约》约定提交符合要求的相关法律文件。《纽约公约》第四条明确约定需要提交的法律文件包括仲裁裁决和仲裁协议原件或其正式副本，若仲裁裁决和仲裁协议所有的文字不是承认和执行地过的正式文字，那么同时需要提供译本，并且译本需要经过公设或宣誓的翻译员或外交或领事人员认证。

     上述约定看似十分清楚简单，然而在实践中各国对于翻译和认证的具体要求存在着诸多差别。鉴于承办的经验，当事人直接委托承认和执行地律师在当地完成法律文件的翻译和认证工作更为妥当。尽管一些国家特别是欧洲国家，翻译费用十分昂贵，有时候甚至高出国内十倍之多。

      在我们办理的一起案件中，当事人为节省成本在国内翻译和认证了相关法律文件，在执行地法院开庭审理时，被申请人就以翻译错误和认证形式不符合要求的抗辩理由要求法庭驳回执行申请，法庭最后裁决采纳了被申请人的抗辩理由，驳回了执行申请。申请人不得不在执行地重新进行翻译、认证并再次向法院提交承认和执行申请，结果就是既费时又费钱。

      除公约约定的上述法律文件外，有些成员国当地法院会要求提交更多的文件，例如要求提交仲裁裁决已送达的凭证等。因此，在仲裁裁决的境外承认和执行中，当地律师事务所的参与是必不可少的。

 

    四、认真挑选合适的当地律师事务所

 

      要做好仲裁裁决的境外承认和执行工作离不开当地律师事务所的配合与协助，不论是了解被申请人的财务情况、准备法律文件，还是向法院提交申请，参与审理等。选择合适的当地律师事务所是做好仲裁裁决境外承认和执行的重要环节。

      国内的申请人对于挑选当地律师事务所存在着不少误区，有的当事人特别愿意挑选规模大的律师事务所，尤其迷信跨国大型律师事务所，认为他们的经验丰富、实力强；有的当事人选择律师事务所主要标准就是收费便宜，只要收费低就接受；有的当事人索性根本不信任国外律师，不愿意委托当地律师事务所。

      实践证明，在仲裁裁决的境外承认和执行中，当地律师是十分重要和必要的，建议挑选法院所在地的中等规模的律师事务所。申请承认和执行仲裁裁决并不是特别复杂的法律程序，在有些成员国适用简易程序，不必非要请国际大型律师事务所；其次和跨国大型律师事务所相比，中型律师事务所的收费较低；再次，律师事务所在法院所在地，可以避免律师因异地办案而产生交通食宿等费用。

      当事人不信任当地律师的职业道德和业务能力则大可不必，根据我们已办理案件的情况看，一旦委托当地律师事务所办理，律师都会尽力维护当事人的利益。

      对国内当事人而言，如何完成仲裁裁决的境外承认和执行与获得一个胜诉结果同样重要，但很多时候，当事人由于对仲裁裁决的境外承认和执行程序缺乏了解、语言上的障碍、对执行地法律和律师缺乏认识等原因，往往会觉得束手无策。正是为了帮助解决这种状况，我部一直致力于为当事人提供优质高效的仲裁裁决境外承认和执行的法律服务。虽然我们不直接到境外办理仲裁裁决承认和执行申请，但是我们的服务保证了各方的充分信任、高效参与和顺利沟通，我们的价值正在为越来越多的客户所认知和认可。